YYLDR-2021-00003
岳樓政發(fā)〔2021〕12號
岳陽市岳陽樓區(qū)人民政府
關(guān)于印發(fā)岳陽樓區(qū)財政投資評審管理辦法的
通 知
各鄉(xiāng)、街道辦事處，區(qū)直各單位：
《岳陽樓區(qū)財政投資評審管理辦法》已經(jīng)2021年3月18日常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
岳陽市岳陽樓區(qū)人民政府
2021年5月10日
岳陽樓區(qū)財政投資評審管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強對項目投資的管理，提升項目資金使用績效，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國預(yù)算法實施條例》《湖南省財政監(jiān)督條例》《基本建設(shè)財務(wù)規(guī)則》(財政部令第81號)和《湖南省省本級財政投資評審管理辦法》，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本辦法。
第二條 財政投資評審是財政職能的重要組成部分，是區(qū)財政局對我區(qū)財政投資項目的預(yù)算、結(jié)算的完整性、必要性、可行性和合理性進(jìn)行評價和審核的管理行為。
第三條 財政投資評審遵循依法、高效、獨立、廉潔的原則。
第四條 本辦法所涉及的財政投資評審方式包括預(yù)算評審、結(jié)算評審。區(qū)財政局根據(jù)管理需要，實行項目全過程評審或單項評審。
第五條 本辦法所涉及的預(yù)算評審是對工程及服務(wù)類項目實施的專業(yè)技術(shù)評價和審核。
預(yù)算評審結(jié)論作為申報政府采購或招投標(biāo)的依據(jù)之一。
第六條 結(jié)算評審是對項目單位辦理竣工價款結(jié)算的評價和審核。
結(jié)算評審結(jié)論作為財政部門辦理結(jié)算資金撥付、竣工財務(wù)決算的依據(jù)之一。
第二章 評審的范圍和內(nèi)容
第七條 納入財政預(yù)算管理的工程及服務(wù)類項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行財政投資評審的范圍:
（一）40萬元以上（含40萬）的工程項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行預(yù)算和結(jié)算評審；
（二）20—40萬元（含20萬）的工程項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行結(jié)算評審；
（三）5萬元以上（含5萬）的服務(wù)類項目以預(yù)算評審結(jié)論為政府采購的依據(jù)，不再進(jìn)行結(jié)算評審。
第八條 對以下幾類項目，未達(dá)到公開招標(biāo)限額的，經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府審批同意后，可直接進(jìn)入財政投資結(jié)算評審程序：
（一）汛期防汛搶險項目；
（二）市政管網(wǎng)應(yīng)急搶修項目；
（三）區(qū)委、區(qū)政府批準(zhǔn)的其他有特殊要求的項目。
第九條 20萬元以下的工程類項目及5萬元以下的服務(wù)類項目，由業(yè)主單位負(fù)責(zé)審核或委托有相應(yīng)資質(zhì)的造價咨詢中介機構(gòu)進(jìn)行審核，區(qū)財政投資評審中心不予評審。
第十條 區(qū)財政投資評審中心組織實施財政投資評審工作，所需評審費用由財政預(yù)算安排。
第十一條 財政投資評審內(nèi)容：
（一）財政投資項目資金預(yù)算和竣工結(jié)算完整性、必要性、可行性、合理性審核;
（二）執(zhí)行項目預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)情況審核;
（三）項目基本建設(shè)程序合規(guī)性和基本建設(shè)管理制度執(zhí)行情況審核;
（四）項目招標(biāo)投標(biāo)及政府采購執(zhí)行情況審核。
第三章 組織實施
第十二條 財政投資評審程序：
符合本辦法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行財政投資評審的項目，項目單位應(yīng)填制《財政投資項目評審送審單》(以下簡稱《送審單》),并根據(jù)項目評審類別所對應(yīng)的評審資料報送清單收集整理好后，按以下程序辦理財政投資評審:
（一）區(qū)財政局預(yù)算歸口管理股室在《送審單》上審核簽署意見;
（二）項目單位將《送審單》及評審資料送區(qū)財政投資評審中心;
（三）區(qū)財政投資評審中心受理并組織評審;
（四）區(qū)財政投資評審中心與項目相關(guān)方交換初步評審意見；
（五）區(qū)財政投資評審中心出具評審報告。
第十三條 評審資料報送要求:
（一）評審資料由項目單位提供，并對其報送資料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。項目送審后，原則上不得增加或變更已送審的項目內(nèi)容及資料，確需增加或變更的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條所述程序辦理;
（二）項目單位違反《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)先經(jīng)有關(guān)部門處理后，再辦理結(jié)算評審;
（三）項目單位委托造價咨詢等社會專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行初審的，應(yīng)當(dāng)符合政府采購等相關(guān)規(guī)定，委托費用不得突破項目預(yù)算;
（四）項目單位報送的竣工結(jié)算金額超過項目合同金額10%以上的（含10%）或超合同金額在40萬元以上的（含40萬元）,應(yīng)按區(qū)政府相關(guān)規(guī)定辦理變更程序。不需立項但超合同金額的項目，需依法落實資金來源后進(jìn)行評審。
第四章 職責(zé)分工
第十四條 區(qū)財政局預(yù)算歸口管理股室在財政投資評審工作中履行以下職責(zé):
（一）對按本辦法規(guī)定納入投資評審范圍的項目，督促項目主管部門按本辦法實施財政投資評審;
（二）根據(jù)財政投資評審報告及意見，督促項目單位執(zhí)行和整改;
（三）按照財政投資評審報告及意見實施項目預(yù)算和資金管理。
第十五條 區(qū)財政投資評審中心在財政投資評審工作中履行以下職責(zé):
（一）擬定財政投資評審規(guī)章制度;
（二）負(fù)責(zé)財政投資項目的預(yù)、結(jié)算評審工作;
（三）依照有關(guān)時效管理規(guī)定出具財政投資評審報告或意見;
（四）建立完善的內(nèi)部管理制度，確保財政投資評審工作質(zhì)量和效率;
（五）建立評審項目檔案管理制度，做好各類資料的歸集、存檔和保管工作;
（六）對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，向有關(guān)部門提出處理意見和建議。
第十六條 項目主管部門在財政投資評審工作中履行以下職責(zé):
（一）負(fù)責(zé)制定本單位(系統(tǒng))財政投資評審實施方案，履行本單位(系統(tǒng))項目財政投資評審的組織督促責(zé)任;
（二）涉及需項目主管部門配合提供資料的，應(yīng)及時向區(qū)財政投資評審中心提供所需相關(guān)資料，并對所提供資料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé);
（三）對評審意見中涉及項目主管部門的內(nèi)容及時簽署意見。
第十七條 項目單位在財政投資評審工作中履行以下職責(zé):
（一）積極配合區(qū)財政投資評審中心開展工作，及時按要求提供評審所需相關(guān)資料，并對所提供資料的真實性、合法性及完整性負(fù)責(zé)，對預(yù)算清單中工程量、竣工結(jié)算簽證單中隱蔽及主要工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);
（二）對評審中涉及需要核實或取證的事項，應(yīng)當(dāng)積極配合，不得隱匿或提供虛假資料;
（三）項目單位應(yīng)當(dāng)自收到區(qū)財政投資評審中心發(fā)送的“建設(shè)工程造價確認(rèn)表”之日起五個工作日內(nèi)簽署意見，并由單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章后及時反饋，逾期不簽署意見的，視為同意評審意見;
（四）認(rèn)真執(zhí)行經(jīng)區(qū)財政投資評審中心批復(fù)的財政投資評審報告提出的意見，對存在的問題按規(guī)定及時整改。
第五章 法律責(zé)任
第十八條 涉及保密項目的，評審相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》規(guī)定，完善保密防護(hù)措施，落實保密工作責(zé)任制。
第十九條 區(qū)財政部門工作人員在財政投資評審工作中存在違法違規(guī)行為的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第二十條 項目主管部門及項目單位虛報冒算嚴(yán)重、拒不配合或阻撓財政投資評審工作的，區(qū)財政局予以通報，并視情況采取暫緩下達(dá)項目預(yù)算或暫停撥付財政資金等處理措施。違反法律法規(guī)的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第二十一條 其他應(yīng)評審的項目，包括各項目部、國有及國有控股單位、街道（鄉(xiāng)）、社區(qū)（村）自籌資金實施的工程及服務(wù)類項目參照本辦法執(zhí)行，由項目建設(shè)單位及上級主管部門簽署意見后直接報送資料進(jìn)行預(yù)、結(jié)算評審。
第二十二條 本辦法自2021年5月10日起實施，有效期五年。
附件：1.岳陽樓區(qū)財政投資項目評審送審單
2.財政投資項目評審資料報送清單
附件1
岳陽樓區(qū)財政投資項目評審送審單
項目單位：（蓋章） 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 單位：萬元
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項目名稱 |
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評審類別 |
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總投資規(guī)模 |
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預(yù)算評審 審定金額 |
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合同金額 |
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送審金額 |
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項目實施依據(jù) |
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資金來源 |
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送審單位意見 （主管部門） |
（蓋章） 年 月 日 |
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預(yù)算歸口管理股室意見 |
股室負(fù)責(zé)人 |
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分管領(lǐng)導(dǎo) |
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評審中心簽收 |
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簽收日期 |
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備注：本表由項目單位填寫。1.評審類別為預(yù)、結(jié)算評審；2.預(yù)算評審審定金額是指區(qū)財政投資評審中心出具報告的審定金額；3.項目實施依據(jù)是指年度預(yù)算安排、會議紀(jì)要、發(fā)改立項文號等；4.資金來源是指財政預(yù)算安排、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)批示；5.送審單位為二級機構(gòu)的，需主管部門簽署意見
附件2
財政投資項目評審資料報送清單
一、預(yù)算評審送審資料：
（一）區(qū)發(fā)改立項的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.立項批復(fù)
3.設(shè)計圖紙
4.預(yù)算書及工程量清單、工程量計算書
5.工程地質(zhì)勘察報告及施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
6.電子資料(預(yù)算書、設(shè)計圖)
（二）區(qū)年度預(yù)算安排的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.設(shè)計圖紙
3.預(yù)算書及工程量清單、工程量計算書
4.工程地質(zhì)勘察報告及施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
5.電子資料（預(yù)算書、設(shè)計圖）
（三）區(qū)委、區(qū)政府研究決定實施的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.設(shè)計圖紙
3.預(yù)算書及工程量清單、工程量計算書
4.工程地質(zhì)勘察報告及施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
5.有關(guān)會議紀(jì)要
6.電子資料(預(yù)算書、設(shè)計圖)
二、結(jié)算評審送審資料：
（一）區(qū)發(fā)改立項的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.立項批復(fù)
3.施工圖紙
4.經(jīng)項目單位審核并簽章的竣工圖紙
5.承包單位編制的項目結(jié)算書（含工程量計算書）及經(jīng)中介機構(gòu)審核的項目結(jié)算書（只要求建設(shè)單位已初審的項目提供）、工程地質(zhì)勘察報告、施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
6.預(yù)算評審報告及工程量清單
7.招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書，其中：投標(biāo)文件中套價部分需提供軟件電子版（只要求達(dá)到招投標(biāo)限額的項目提供）
8.施工合同
9.工程量簽證單
10.竣工驗收證明
11.電子資料（施工圖、竣工圖、投標(biāo)報價、結(jié)算書、工程量計算書等）
（二）區(qū)年度預(yù)算安排的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.施工圖紙
3.經(jīng)項目單位審核并簽章的竣工圖紙
4.承包單位編制的項目結(jié)算書（含工程量計算書）及經(jīng)中介機構(gòu)審核的項目結(jié)算書（只要求建設(shè)單位已初審的項目提供）、工程地質(zhì)勘察報告、施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
5.預(yù)算評審報告及工程量清單
6.招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書，其中：投標(biāo)文件中套價部分需提供軟件電子版（只要求達(dá)到招投標(biāo)限額的項目提供）
7.施工合同
8.工程量簽證單
9.竣工驗收證明
10.電子資料（施工圖、竣工圖、投標(biāo)報價、結(jié)算書、工程量計算書等）
（三）區(qū)委、區(qū)政府研究決定實施的項目
1.財政投資項目評審送審單
2.施工圖紙
3.經(jīng)項目單位審核并簽章的竣工圖紙
4.承包單位編制的項目結(jié)算書（含工程量計算書）及經(jīng)中介機構(gòu)審核的項目結(jié)算書（只要求建設(shè)單位已初審的項目提供）、工程地質(zhì)勘察報告、施工現(xiàn)場地形地貌圖（只要求新建項目提供）
5.預(yù)算評審報告及工程量清單
6.招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書，其中：投標(biāo)文件中套價部分需提供軟件電子版（只要求達(dá)到招投標(biāo)限額的項目提供）
7.施工合同
8.工程量簽證單
9.有關(guān)會議紀(jì)要
10.竣工驗收證明
11.電子資料（施工圖、竣工圖、投標(biāo)報價、結(jié)算書、工程量計算書等）
抄送：區(qū)委各部門，區(qū)人武部。
區(qū)人大辦，區(qū)政協(xié)辦，區(qū)法院，區(qū)檢察院。
岳陽市岳陽樓區(qū)人民政府辦公室 2021年5月10日印發(fā)